Evidencias y auditoría
Cada paso, con fecha, responsable y huella.
Bitácora de cada acción, acuses ligados a su aviso, huella SHA-256 en XML y exportaciones, y un paquete de auditoría listo para la visita.
SUITE OPERATIVA DE CUMPLIMIENTO · LFPIORPI
Todo el ciclo mensual de cumplimiento, conectado en un solo lugar.
Prueba cómo interactúan los módulos en tiempo real. La carga de operaciones alimenta el monitoreo, las alertas, la matriz EBR y los avisos al SAT sin recapturas.
Evidencias y Auditoría
CAPACIDADES DEL MÓDULO
Qué hace
- 01Función
Bitácora que solo escribe el servidor
Cargas, avisos, cambios de rol y exportaciones quedan registrados con fecha, hora y usuario.
- 02Función
Acuses ligados
El acuse del portal del SAT se guarda junto al aviso y al periodo.
- 03Función
Huella de integridad
XML de avisos, acuses y paquetes de exportación llevan huella SHA-256.
- 04Función
Autoevaluación de 16 obligaciones
Revisa tu programa contra las obligaciones de la ley y genera el paquete de auditoría.
- 05Función
Resguardo de 10 años
Exportación completa y portable, en partes, cuando la pidas.
- 06Función
Manual de Cumplimiento PLD generado en sistema
Redacta y versiona tu Manual de Políticas y Procedimientos PLD con los datos reales de tu empresa y tu matriz EBR.
MARCO NORMATIVO Y OPERATIVO
Marco Normativo y Operativo de Evidencias y auditoría
Obligaciones esenciales de la LFPIORPI, criterios de identificación y reglas operativas aplicables a este giro.
En una visita de verificación no basta con cumplir: hay que demostrarlo. Este módulo reúne la evidencia que normalmente está dispersa en correos, carpetas y hojas de cálculo.
PREGUNTAS FRECUENTES DEL MÓDULO
Preguntas frecuentes
¿Qué incluye exactamente el Paquete de Auditoría y Evidencias?
Reúne en un expediente estructurado y foliado todo lo que pide un auditor externo o un verificador del SAT/UIF: alta y constancia en el SPPLD, designación del Oficial de Cumplimiento, Manual de Cumplimiento vigente, metodología y matriz EBR, acuses de avisos XML e informes en ceros, expedientes KYC con hash SHA-256, bitácoras de screening de listas, dictámenes de alertas y constancias de capacitación anual.
¿Cómo funciona el acceso de solo lectura para el Auditor Externo (obligatorio en 2028)?
Puedes invitar a tu auditor externo con un rol especial de solo lectura y vigencia determinada. El auditor puede revisar expedientes, verificar hashes de integridad, consultar la memoria de cálculo EBR y descargar muestras sin poder alterar ningún dato operativo.
¿Me ayuda a atender un requerimiento o visita de verificación del SAT en el plazo legal?
Sí. Ante un oficio de requerimiento o visita de verificación, puedes filtrar por periodo (mes o año), por sucursal o por cliente específico y exportar en minutos el paquete documental completo con su índice y sellos de tiempo.
¿Cómo controla el plazo de conservación de 10 años de la reforma LFPIORPI?
El módulo lleva el cómputo de antigüedad de cada expediente, aviso XML y acuse desde su fecha de generación, garantizando su disponibilidad inalterada durante los 10 años que exige el Artículo 18 reformado.
¿La bitácora del sistema puede ser modificada o borrada por algún usuario?
No. La bitácora de auditoría opera en modo inmutable (append-only): cada evento queda encadenado con usuario, rol, fecha, hora UTC e IP de origen, cumpliendo con los estándares forenses para revisiones regulatorias.
¿Cómo funciona la autoevaluación de las 16 obligaciones del Artículo 18?
El tablero verifica en tiempo real el porcentaje de cumplimiento de tu empresa frente a las 16 obligaciones legales del Artículo 18, señalando cualquier brecha (como un acuse faltante o una capacitación vencida) antes de que llegue una visita de verificación.
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